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2019-07-30 | 中華日報

理專監守自盜 7銀行罰4500萬

金管會三十日公布七家銀行理財專員監守自盜裁罰案,總計四千五百萬元,其中,華銀與聯邦銀各罰一千萬元,台新銀與匯豐銀各罰八百萬元,且將追究華銀、聯邦銀、台新銀等三家總行主管人員責任。

金管會主委顧立雄昨天公布七家銀行理專監守自盜裁罰案,共計四千五百萬元。其中,華銀與聯邦銀各罰一千萬元、台新銀與匯豐銀各罰八百萬元、中信銀四百萬元、新光銀三百萬元、國泰世華二百萬元。

理專挪用客戶款項案例一再發生,顧立雄說,過去大多只解除行員職務,現在已訂新管理辦法,這些規範不只針對個別行員、分行的問題,總行也要建立內稽內控並落實相關規範,若未落實就會追究總行高階主管責任。

顧立雄指出,對於華銀、聯邦銀、台新銀等三家銀行行員違規行為長達十年以上,予以最高裁罰,也將責成銀行檢討違規行為所涉業務的總行高階督導主管與分行經理人責任,並視銀行責任檢討情形,列為認可缺失改善的審酌依據。

顧立雄表示,希望銀行建立主動督查、吹哨機制,不要等到東窗事發、客戶來檢舉或是被抓到才通報,往後也會作為裁罰輕重的審酌依據。

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