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2022-04-21 | 卡優新聞

金融三業Q1裁罰下降 銀行業未吞任何罰單

根據金管會今(2022)年首季對金融業裁罰統計資料,包括銀行、保險、證券期貨金融三業,以及上市櫃公司在內,共祭出70張罰單,罰鍰收入2,793萬元,與去(2021)年同期相比,分別減少17%、52%,尤其銀行業者今年首季未吞下任何一張罰單。

從遭罰金額數據來看,今年首季保險業最慘,是唯一罰鍰破千萬的業別,達到1,305萬元,而罰單張數則是上市櫃公司吞下46張最多。金管會表示,今年首季對證券期貨業開罰10件、裁罰金額708萬元,與去年同期的27件、1,548萬元,件數與金額都明顯下滑;上市櫃公司則被裁罰46件、780萬元,相較去年的42件、848萬元,件數略有增加,金額則減少68萬元。

今年首季證券期貨業吞下罰鍰金額最高的一張罰單,即是丹尼爾投顧因將資金貸與他人且屬累犯、未經核准接受外國資產公司委任提供行政協助服務等缺失,遭金管會裁罰300萬元,其他則有群益證券、臺銀證券、統一證券等,皆因未落實內控,各罰72萬元。

至於保險業方面,今年首季開罰件數達14件,罰鍰金額為1,305萬元,對比去年同期的20件、2,650萬元,都呈現下滑。而最大罰單金額苦主則是新光人壽,主因是前董事長吳東進遭檢舉多次插手新光金控業務遭罰300萬,其餘還有國泰人壽、遠雄人壽、富邦人壽及兆豐產物,各被罰120萬元。

銀行業首季完全未吞下罰單,直到4月12日才因國泰世華的ATM出包裁罰200萬元而破功。若回顧去年首季銀行業遭罰狀況,分別有花旗銀行因報送聯徵資料錯誤遭罰600萬元,以及街口電支被罰180萬元等。

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