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2022-07-15 | 卡優新聞

裁處減6成金管會佛心?凱基遭罰600萬最高

裁處減6成金管會佛心?凱基遭罰600萬最高

記者 張家嘯 報導

根據金管會今(2022)年1~6月裁罰統計,總金額為6,668萬元,與去(2021)年同期相比,大減逾1億元,減幅達60.2%,為近年來罕見新低。其中,保險業「貢獻」金額最多,但銀行業卻包辦單一案罰鍰前3大。

近年來,金管會開罰不手軟,罰金連年上升,從2018年開始,有307件、1億9,825萬元;2019年為380件、3億38萬元;2020年347件、3億2,613萬元;2021年裁罰364件、3億3,434萬元。

金管會表示,罰款統計主要是以轄下的銀行局、保險局及證期局作為計算基準,因此對象除了金融三業外,還包括上市櫃公司、非上市櫃公司、會計師及內部人股權申報違規等。

據統計,銀行局今年1~6月共開出4件罰單,合計金額1,600萬元,對照去年同期的7件、金額5,889萬元,不僅件數減少,金額更大幅降低。罰款金額最高前3大案件為凱基銀行600萬元,華南銀行、兆豐銀行各400萬元,遭裁罰違規事項皆為銀行行員挪用客戶資金,包辦今年上半年單一罰鍰金額前3名。

在保險局方面,1~6月紅單達20件,金額為2,210萬元,較去年同期的42件、5,670萬元,件數少了22件,金額減幅也達61%。前3大案件,分別是新光人壽、宏泰人壽及台新銀行,同為300萬元,前2家人壽主要是不動產投資有缺失,台新銀則是兼營保險代理違反規定。

至於涉及範圍較廣的證期局,今年1~6月針對「證券業」開罰12件、金額552萬元;「投信投顧業」3件、372萬元;「期貨業」為4件、108萬元,合計為19件、1,032萬元。另外,對「上市櫃公司」開罰14件、408萬元;「非上市櫃」為9件、288萬元;「內部人股權申報違規」有72件、962萬元;「會計師」4件、168萬元。

金管會指出,證期局今年上半年開出118張罰單,金額合計2,858萬元,較去年同期罰單張數增加,但金額年減45.2%,而遭罰金額最高是丹尼爾投顧的300萬元,其次為群益金鼎證券、臺銀證券及統一證各處罰72萬元。

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