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2024-06-12 | 卡優新聞

前5月金融裁罰近億元 超過4成罰款來自銀行

前5月金融裁罰近億元 超過4成罰款來自銀行

為防堵金融違規事件,主管機關祭出重罰不手軟。根據金管會裁罰統計資料,今(2024)年1~5月已對銀行、證券、保險,以及全體上市櫃公司合計開罰近億元,比去(2023)年同期高出近4成,其中又以銀行局裁罰金額近4,000萬元最多,占比逾40%。

去年金管會裁罰金額全年為2億5,404萬元,為近5年最低,而今年1~5月整體罰款金額達9,890.5萬元,較去年同期的7,117.5萬元上升39%。以金管會旗下三局個別來看,銀行局1~5月裁罰9件,金額3,962.5萬元,對比去年5月底懲處11件、1,079.5萬元,雖然件數減少,但罰金卻大增2,883萬元。

金管會表示,今年1~5月銀行局開罰金額提高,主要是台中銀行董事長被控涉及挪用10億元公款,用來購買私人飛機、超跑等,遭罰1,200萬元最多;第2、有3起各罰800萬元,包含新光銀行理專挪用款項,與客戶資金不當往來,以及國泰世華行員不當挪用資金。

證期局方面,前5月裁罰件數25件、罰鍰1,314萬元,和去年同期的21件、1,160萬元相較,件數及金額都增加逾10%。主因是投信投顧業裁罰件數增多,今年已經有5件,去年同期只有1件。至於上市櫃公司1~5月處罰75件、1,754萬元,去年同期為70件,1,908萬元。

金管會指出,證期局今年1~5月罰鍰金額前3大案件,第1、2名同為120萬元,分別是時間投顧及國泰投信,第3名為國票證券的110萬元。而保險局前5月懲處11件、罰金累計2,860萬元,對比去年同期的19件、金額2,970萬元,件數減幅近40%,罰金則相差不大。

金管會說明,今年保險業有2筆較大的違規事件,使得金額和去年同期並未相距太多,前3大案件第1是法巴人壽的900萬元,主要是公司治理及內控缺失;第2是法巴產險的600萬元,涉及公司治理問題;第3名有兩家,包括台中銀保經公司違反內控等罰300萬元,台灣人壽也被罰300萬元,主要是投資與會計作業違規。

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