00940、00939踩紅線 2投信遭金管會開鍘

台股ETF熱度持續，但也傳出違規案例。掀起全民瘋狂申購的00940元大台灣價值高息，以及同時期上市發行的00939統一台灣高息動能，遭金管會認定行銷廣告強調「保證獲利」、「本金安全」等字眼，有誤導嫌疑，因此分別處罰發行公司元大投信90萬元、統一投信60萬元。

今(2024)年4月掀起申購潮的00940元大台灣價值高息，以及同時間上市的00939統一台灣高息動能，皆主打「小資也能買」，並不斷強調「月配息」特性，雖然獲得投資人青睞，但也因宣傳不當，被金管會盯上並且開鍘。

據瞭解，元大投信此檔ETF與Youtuber網紅合作時，在影片內容文字寫到「投入本金200萬，每月領息1萬4,333元，這樣穩定投報率，能放大退休金及被動收入」、「30歲時開始每月無腦存2張00940，到60歲時累積到720張，每月領股息約5萬1,600元，P.S.指數殖利率為8.6%」等用語，標榜可固定獲取配息、增加個人退休金。

而統一投信在發行00939統一台灣高息動能時，與財經專家合作辦理的說明會、公司官網或與網紅合作影片、網路媒體等廣告文宣內容當中，打出「月底不吃土，打造源源不絕的現金流」等用詞。

金管會指出，依照相關規定，證券投資信託事業於廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利；另外股票型ETF也不得以月配息為廣告或銷售之主要訴求。因此2檔基金廣告都有缺失，遭到裁罰。

根據統計，00940元大台灣價值高息目前是台股受益人數第3多的ETF，受益人數高達94.7萬，僅次於00878與0056，資產規模1,717.57億元；至於00939統一台灣高息動能則以28.89萬人位居排行榜第10名，資產規模516億元。近期股市震盪，00940元大台灣價值高息、00939統一台灣高息動能目前都呈現連2天上漲走勢，股價分別為9.55元與14.34元。

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