台新證錯帳粗估9千筆　遭金管會開罰10萬元

　　台新證券與元富證券合併後，交易系統接連在4月7日、4月14日發生異常，甚至導致部分投資人誤以為交易未成交而重複下單，據傳錯帳金額可能達17億元以上。台新證券今(16)日發布聲明致歉，強調將依最有利客戶方式處理，因錯帳反向沖銷產生的損失由公司全額承擔。

　　這起事件引發市場高度關注，原因除了錯帳筆數龐大，也因台新證在合併後短時間內2度發生系統異常。4月7日問題出在查詢功能，4月14日則影響委託回報及成交回報，造成投資人交易判斷失準。由於4月14日交易須於T+2上午10時前完成錯帳申報，台新證雖已陸續回報，但最終筆數與金額仍須逐筆與客戶核對。

　　金管會說明，台新證券目前回報錯帳筆數約9,000多筆，部分交易有待確認，外界傳出錯帳金額達17億元以上，仍待公司及證交所查核比對。不過，因台新證券未能在期限內完成申報，依法處以10萬元違約罰金。

　　針對外界擔心衍生違約交割問題，金管會回應，截至目前為止，尚未發生違約交割案件。台新證券也承諾，全額承擔錯帳反向沖銷產生的損失，確保客戶權益不受損害，公司願意負起責任並釐清問題。

　　台新證券指出，4月14日發生系統異常時，當日已即時啟動應變措施並進行緊急修復，系統於中午12時17分恢復正常運作。目前交易平台主要功能已恢復正常，惟部分定期定額功能還在調修中，恢復時間另行公告。針對受影響客戶，公司將以最有利客戶的方式處理。

　　至於系統異常原因，金管會初步掌握，4月7日異常與台新證券、元富證券整併後，沿用元富證券中後台系統有關。合併初期，原台新證券客戶大量湧入系統查詢，造成資料庫效能滿載。4月14日則是電子交易中後台帳戶出現成交回報停頓，使投資人無法即時掌握實際成交狀況，進而重複下單。

　　後續是否再裁罰台新證券，金管會待證交所查核報告出爐後再據以處理。除釐清個案責任外，也將督導證交所強化證券商資訊系統與資安監理，要求業者落實系統壓力測試、備援機制及異常通報處理，避免合併或系統轉換期間再度發生類似事件。台新證券表示，全力配合主管機關及證交所查核，並深刻檢討改善，負起應盡責任，維護投資人權益與市場秩序。

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