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2022-07-28 | 中央社

瀚亞投信前投資長違規投資 金管會祭重罰命令解職

金管會金檢追查發現,瀚亞投信前劉姓投資長透過人頭戶買進特定個股,再指示公司基金及全委經理人跟進買入特定個股,拉抬股價後再透過人頭戶出脫股票,金管會今天祭出3大重罰。

第一,金管會核處瀚亞投信新台幣400萬元罰鍰,為近3年來對投信開罰次高金額;第二,停止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契約、辦理全委投資業務及募集投信基金。

第三,金管會命令瀚亞投信解除前投資長職務。

依規定,被金管會祭出解職令的金融業人員,3年內將不得回鍋金融圈。

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