基金經理人跟單牟利 金管會：若有新事證評估再開罰

國泰、富邦、復華與保德信投信7名前基金經理人涉利用代操基金機會透過人頭戶提前跟單，牟利近新台幣4億元。金管會今天表示，先前已對4家投信開罰，若有新事證，將評估是否有再開罰必要性。

檢調調查，國泰、富邦、復華與保德信投信7名前基金經理人涉利用代操基金機會，以親友等人頭戶提前跟單，牟利近4億元，引起外界關注。

金管會證期局副局長高晶萍今天在例行記者會說明，金管會檢查局於2022年11月起對4家投信辦理金檢，檢查時發現有基金經理人在任職期間違反個人交易規定及投信內控作業缺失，證期局依檢查局查核事證，按情節輕重對4家投信分別進行行政處分。

其中，富邦投信挨罰180萬元、保德信投信挨罰120萬元，且富邦投信及保德信投信均記警告，金管會並要求2家投信解職違規基金經理人。對於國泰投信及復華投信，金管會則均處糾正。

高晶萍表示，檢調單位啟動偵辦後，金管會有將相關事證移送檢調單位併案偵辦；金管會將與檢調保持密切聯繫，若有取得新事證，屆時將重新檢視當初行政裁處適當性，評估是否有必要再開罰。

高晶萍強調，資產管理業經營應高度重視誠信、善盡善良管理人注意義務，勿心存僥倖，對於違法的公司及個人，金管會均會嚴懲不貸，若有發現新事證，將啟動行政處理。金管會並將持續強化防範利益衝突相關機制，提高從業人員遵法意識。

目前金管會對投信人員的利益防範措施，已有事前預防機制及事後交易監控機制。事前預防機制包括人員交易限制、行為禁止、申報持股、資訊及通訊設備管理等；事後交易監控機制包括投信事業自行查核、證交所及櫃買中心監控機制、金管會查核等。