2024-09-04 | 中央社
6信評機構認紀錄保存疏失 美證管會重罰近16億元
美國市場監管機構今天稱,穆迪(Moody's)、標準普爾(S&P)和惠譽(Fitch)等6大信評機構存在「重大紀錄保存疏失」,重罰超過4900萬美元(約新台幣15.9億元)。
法新社報導,美國證券管理委員會(SEC)在聲明中表示,這6家機構挨罰原因在於「這些公司和其人員在維護與保存電子通信紀錄方面,有重大疏失」。
美國3大信評機構挨罰金額最高,其中穆迪和標準普爾信評公司均同意支付2000萬美元(約新台幣6.5億元)民事罰款,而惠譽信評公司則同意支付800萬美元(約新台幣2.6億元);另3家機構也已同意支付相對較低的罰款。
美國證管會表示,所有信評機構均坦承「違反了聯邦證券法的紀錄保存規定」。
美國證管會執法部副主任渥華(Sanjay Wadhwa)說:「在今天的行動中,證管會再次明確表明,努力遵守規定並配合調查的公司將會有實際的益處。」
美國證管會表示,6家機構目前都已開始實施為符合政策規定的改善措施。
法新社報導,美國證券管理委員會(SEC)在聲明中表示,這6家機構挨罰原因在於「這些公司和其人員在維護與保存電子通信紀錄方面,有重大疏失」。
美國3大信評機構挨罰金額最高,其中穆迪和標準普爾信評公司均同意支付2000萬美元(約新台幣6.5億元)民事罰款,而惠譽信評公司則同意支付800萬美元(約新台幣2.6億元);另3家機構也已同意支付相對較低的罰款。
美國證管會表示,所有信評機構均坦承「違反了聯邦證券法的紀錄保存規定」。
美國證管會執法部副主任渥華(Sanjay Wadhwa)說:「在今天的行動中,證管會再次明確表明,努力遵守規定並配合調查的公司將會有實際的益處。」
美國證管會表示,6家機構目前都已開始實施為符合政策規定的改善措施。
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