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2021-12-28 | 中央商情

理專弊案金管會開罰 中信、永豐:持續強化內控

銀行再現不肖行員或理專監守自盜,金管會今天宣布開罰3家銀行共新台幣2000萬元,其中永豐銀行400萬元、中信銀行1400萬元。中信銀跟永豐銀都表示,會持續強化內控機制。

中國信託商業銀行理專和客戶有異常資金往來,受影響對象52人,所涉金額超過2億元,今天遭到金管會重罰1400萬元。

中信銀晚間發布聲明稿,裁罰案是理專私下與客戶有不當資金往來,並涉及私人投資糾紛,銀行發現後立即通報主管機關與司法單位,也同步聯繫受影響客戶以保障權益。

中信銀指出,已分析缺失態樣原因並執行改善措施,除了依法究責涉案理專外,將持續強化監控及控管機制,避免類似事件發生。中信銀說,對理專不當行為深表歉意,也提醒客戶,銀行嚴禁行員與客戶有私下資金往來,客戶若有任何疑慮,可直接跟銀行聯絡。

永豐商業銀行前行員則在2020年至2021年有挪用客戶款項、與客戶私下借貸等異常資金往來行為,受影響客戶5戶,所涉金額312萬元,金管會對此開罰400萬元。

永豐銀指出,尊重主管機關意見,未來將持續落實內部控制及加強理專及相關人員教育訓練等措施。

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