國泰投信利害關係人事件　金管會完成金檢

國泰投信先前因誤踩利害關係人投資紅線，金管會派人金檢並擴大至國泰金、銀行、壽險、產險及證券子公司進行檢查。金管會今天表示，對國泰投信以及國泰金與子公司相關檢查已經完成，檢查意見也送至受檢公司辦理改善，至於是否涉及行政處分將由各業務局處裡。

金管會檢查局副局長古坤榮表示，金管會對於國泰投信業務檢查已在7月8日完成，對於國泰投信董事未申報利害關係人資訊的檢查意見，已在7月17日函送受檢公司辦理改善。

此外，古坤榮表示，對於國泰金與子公司利害關係人專案檢查部分也已在7月17日完成檢查，檢查報告也函送給金管會各業務單位與受檢機構，此次檢查重點為機構對利害關係人申報、維護作業與交易控管機制。

金管會主秘尚光琪指出，此次檢查重點在於利害關係人申報有沒有符合內部規範，檢查結果無法公開，涉有缺失部分已請公司改善；至於是否涉及行政處分，後續由各業務局處理。

金管會證期局副局長黃仲豪表示，後續也會再請公司完整陳述意見，至於所涉缺失，也會在後續處分時對外說明。

國泰投信事件起因於國泰世華銀前董事長郭明鑑在擔任國泰投信董事期間，自去年5月29日起擔任世芯-KY獨立董事，國泰投信因內部疏漏，投信旗下基金、全委帳戶投資世芯-KY股票，踩到利害關係人紅線，郭明鑑日前辭任國泰投信董事，隨後也請辭國泰金、銀行、國泰私募股權董事。