堅信上市資產不屬於證券！快速讀懂SEC訴Robinhood案最新進展

（示意圖／圖片取自unsplash）

美國證券交易委員會（SEC）對加密貨幣產業的執法行動仍在持續進行中！繼 Uniswap 和 Consensys 之後，美國知名網路券商 Robinhood 近期也披露已收到SEC的違規通知「威爾斯通知（Wells Notice）」，指其旗下的加密貨幣交易平台 Robinhood Crypto（RHC）違反了《證券法》，有違反銷售證券以及錯誤宣傳導致投資人權益受損的疑慮，SEC 並稱可能對該公司提起訴訟。

CryptoSlate 援引一份檔案指出，由美國 SEC 主席 Gary Gensler 主導的委員會工作人員這段時間以來，一直在調查 Robinhood 的加密貨幣上市、加密貨幣保管和平台操作等業務，接著才建議對其採取執法行動。

Robinhood 法務長稱對 SEC 的指控感到失望

法務長 Dan Gallagher 對外表示，該公司先前已為符合監管要求做出了艱難的選擇，像是不上架某些代幣或提供質押產品等，這也是為何該公司對 SEC 如今的指控感到失望，且認為起訴動機過於疲弱，並重申 Robinhood 並沒有違法銷售證券或是有其他違法行為，期望與 SEC 有更進一步的溝通。

SEC 將於週三前提交答復簡報和支持性證據

美國前聯邦檢察官 James K. Filan 在 X 平台分享美國 SEC訴 Ripple 案的最新進展，表示 SEC 已提交尚未公開的文件，其中包含其補救措施（remedies）答覆簡報和支持性證據。本週三前 SEC 將遞交公開的修訂版本文件，並隨後提交其他相關文件。

各界怎麼看？

The Block 報導稱，美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席 Rostin Behnam 在出席 Milken Institute’s 27th annual Global Conference 時表示，隨著散戶投資者的興趣，以及加密貨幣市場價值的上升，未來相關的執法行動將會增加。而從監管者的角度來看，他預計在未來六個月到兩年內將出現下一輪「執法行動週期」，而這是因為若缺乏監管者習慣使用的監管框架，以及一定的透明度，詐欺和操縱行為必然會顯著增加。

加密貨幣貿易協會 Digital Chamber 則是譴責了 SEC 向 Robinhood 發布違規通知這一舉措，除了表示深感失望和擔憂外，也同時指出這是「過度監管」的一個例子。其並敦促 SEC 應該立即採取相關立法行動，以確認對加密貨幣的監管管轄權，並表示應強迫 SEC 主席 Gary Gensler 在國會出席作證。

【本文作者張詠晴／幣特財經】