券商找網紅合作要小心 違反內規最重罰千萬

[NOWnews今日新聞] 為避免網紅不當行銷誤導投資人，繼投信ETF募集要遵守自律約範，現在券商找網紅行銷也有內規。金管會今（6）日表示，券商公會已修正「會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管理辦法」，強化證券商廣告行為的自律規範，並送金管會備查，預計最快6月底前正式發布，目前仍有3家券商與網紅有合作，一旦有違規由券商公會懲處，得在3個月內補正，否則最重可處1000萬元違約金。

金管會表示，國內共有65家券商，目前仍有3家券商與網紅有合作，合作內容包括介绍券商APP使用及行銷活動等。不過，為降低券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動爭議事件，並促進證券商自律與健全產業發展，證商公會經蒐集業者意見，修正「廣告管理辦法」，強化券商廣告行為的自律規範，並經金管會備查。

至於券商公會修正的「廣告管理辦法」共有4大重點，在資金融通廣告規範部分，券商辦理資金融通業務所製作的廣告文宣，應避免鼓勵或引導投資大眾過度擴張信用，致其承擔過高風險。

在證券商與網紅合作規範部分，券商應於內部控制制度明訂事前、事中及事後管理機制，也應與網紅簽訂契約，明訂雙方權利義務，定期檢視合作的網紅從事廣告行為符合相關規定，券公會也會定期抽查業者遵循情形。

如果發現有未合作之網紅針對所發行或代理的金融商品、服務內容散布偏頗、不實言論者，應於公司官網及訊息來源說明澄清。同時，為使證券商有充分時間因應新措施，對於已合作的網紅管理如有不符規定者，應於3個月內補正。

此外，在舉辦座談會的管理部分，券商舉辦現場講習會、座談會、說明會、現場展示會或其他公開活動，所散發、張貼的宣傳品中，有關受邀發言對象皆須註明其服務單位或經歷；並督促受邀發言對象就其所發表的言論及看法內容，不得違反證券相關法令及券商公會規範。

在資訊軟體控管方面，券商及其受雇人均不得提供或媒介具有證券交易分析、推介建議或全權委託等功能的非屬公司軟體，如有提供前揭以外軟體的必要性，公司應自行於內部控制制度訂定相關管控措施，以確保所提供軟體之合法性並避免與交易人產生糾紛。金管會強調，將持續注意證券市場發展動態，與證交所、櫃買中心及券商公會共同合作維護市場健全發展並保障投資人權益。

相關新聞

台積電加碼投資美國！台股跌幅亞股第2慘 金管會說話了

打詐！檢調建議ATM前沒露臉不能提款轉帳 金管會：銀行自行評估

女行員涉詐騙？聯邦銀已通報重大偶發事件 金管會：3／7前交報告