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2022-07-15 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(111年7月15日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計111年7月18日生效。

二、停止公開發行案件:無。

三、安成生物科技股份有限公司(興櫃公司,證券代號6610)申報發行限制員工權利新股400,000股,每股面額10元,總額計新臺幣4,000,000元一案,該公司因申報書件應記載事項不充分,業於111年7月15日自行補正,並將副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。

聯絡單位:證券期貨局證券發行組 吳科長 聯絡電話:(02)2774-7216

貳、處金品軒鍊金廠股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:111年7月15日

二、受裁罰之對象:金品軒鍊金廠股份有限公司(以下簡稱金品軒公司)負責人蘇OO君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項、第2項、第178條第1項第4款及公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。

四、違反之事實理由:金品軒公司未依證券交易法第36條第1項及公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定,公告申報110年度及109年度財務報告,且未依證券交易法第36條第1項第2款規定公告申報110年第2季及109年第2季財務報告,經本會處以罰鍰,並數次限期補行公告申報,惟屆期仍未辦理。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就金品軒公司之上開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7124

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