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2022-07-18 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(111年7月18日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計111年7月19日生效:

二、停止公開發行案:無。

貳、凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間:111年7月18日

二、受處分之對象:凱基證券股份有限公司(下稱凱基證券)。

三、處分之法令依據:證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第28條第2項、證券商受託買賣外國有價證券管理規則第28條。

四、違反事實理由:

(一)辦理受託買賣外國有價證券作業,未告知委託人自交易相對人實際收取之通路服務費用及年化費率。

(二)辦理有價證券詢價圈購配售作業,客戶詢價圈購單所留存通訊資料與員工相同,未查明是否有員工利用他人名義申購即逕予配售。

(三)辦理發行公司股票初次上市(櫃)或現金增資承銷案之公開申購配售作業,對以同一網路IP位址委託申購者,未確實查證是否有利用或冒用他人名義委託申購並留存紀錄。

五、處分結果:依證券交易法第65條規定對凱基證券予以糾正處分,及同法第178條之1第1項第4款規定併處新臺幣24萬元罰鍰。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話:(02)2774-7112

參、台灣土地開發股份有限公司未依證券交易法第36條第7項規定召開股東常會之裁處乙案

一、裁罰時間:111年7月18日

二、受裁罰之對象:台灣土地開發股份有限公司為行為之負責人邱○○君

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第7項。

四、違反之事實理由:台灣土地開發股份有限公司未於111年6月30日前召開111年股東常會,核有違反證券交易法第36條第7項規定。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定,對該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位:證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7310

肆、預告修正「期貨市場監視準則」部分條文及「期貨交易所暨結算機構非股東(會員)董事及監察人遴選辦法」第四條、第五條草案。(金管證期字第1110382749號)—預告期間:2022.07.18~2022.08.01

聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7115

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