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2023-02-17 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年2月17日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年2月18日生效:無。

二、停止公開發行案件:無。

貳、安聯投信申報第六次追加募集「安聯收益成長多重資產證券投資信託基金」申報生效案

安聯證券投資信託股份有限公司申報第六次追加募集「安聯收益成長多重資產證券投資信託基金」一案,金管會同意追加募集外幣計價級別總面額等值新臺幣200億元,自112年2月17日申報生效。本次追加募集後,新臺幣級別總面額維持新臺幣600億元、外幣級別總面額提高至等值新臺幣700億元,合計最高發行總面額為等值新臺幣1,300億元,保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

參、兆豐證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間:112年2月17日

二、受處分之對象:兆豐證券股份有限公司(下稱兆豐證券)及受託買賣業務人員劉○○。

三、處分之法令依據:證券交易法第56條及第178條之1第1項第4款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及同條第3項、證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由:本會檢查局於111年2月16日至111年3月9日對兆豐證券股份有限公司進行一般業務檢查,發現受託買賣業務人員劉○○有保管客戶事先簽章之空白委託書、違規接受客戶以社群軟體(Line)下單、與客戶有借貸款項及兆豐證券有未落實執行內部控制制度等違規情事。

五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處兆豐證券新臺幣48萬元罰鍰,並依同法第56條規定,命令兆豐證券停止該公司受託買賣業務人員劉○○1年業務之執行。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話:(02)2774-7112

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