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2023-02-24 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年2月24日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年3月1日生效:無。

二、停止公開發行案:無。

貳、富利康科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:112年2月24日

二、受裁罰之對象:富利康科技股份有限公司(以下簡稱富利康公司)負責人王OO君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由:富利康公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定公告申報111年第2季財務報告,經本會處以罰鍰,並限期補行公告申報,惟該公司屆期仍未辦理。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就富利康公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7124

參、美好證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間:112年2月24日

二、受處分之對象:美好證券股份有限公司(下稱美好證券)。

三、處分之法令依據:證券交易法第178條之1第1項第4款及第14條之5第1項、證券商管理規則第2條第2項、公開發行公司董事會議事辦法第9條第3項、第16條第1項及第17條第1項。

四、違反事實理由:美好證券受託買賣業務人員有受理非特定自然人客戶以電話未限價指示方式委託買賣與受理客戶以非屬法令規範之電子式交易型態委託買賣及錄製不實電話錄音紀錄、董事委託其他董事代理出席董事會時對臨時動議事項全權委託、董事會議事項與董事代表之法人有利害關係者未說明利害關係且未於議事錄記載、對涉及募集、發行或私募具有股權性質之有價證券或董事自身利害關係等事項未先經審計委員會同意而逕提報董事會決議、所訂防制洗錢及打擊資恐風險評估表對客戶地域與職行業風險評估項目未依本會相關防制洗錢法令辦理等缺失,顯示未落實執行內部控制制度,核已違反證券交易法第14條之5第1項、證券商管理規則第2條第2項、公開發行公司董事會議事辦法第9條第3項、第16條第1項及第17條第1項等規定。

五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定,處美好證券新臺幣72萬元罰鍰。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話:(02)2774-7286

肆、合作金庫證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間:112年2月24日

二、受處分之對象:合作金庫證券股份有限公司(下稱合庫證券)。

三、處分之法令依據:證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項、第30條。

四、違反事實理由:合庫證券與前交易員操作冷門可轉換公司債(下稱CB)策略交易,有藉自行成交、拉抬價格並虛增個人業績,損及公正價格形成;利用他人名義帳戶以網際網路委託買賣;操作CB策略交易時,以高買低賣方式交易予自己所使用之帳戶,經櫃買中心查核,前交易員有不當獲利;未留存前交易員CB波動度價差策略及CB波動度離散策略之權責主管簽准資料等缺失,顯示未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項及第30條規定。

五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定,處合庫證券新臺幣72萬元罰鍰。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話:(02)2774-7286

伍、核准復華證券投資信託股份有限公司申請募集「復華美國標普500成長ETF證券投資信託基金」

金融監督管理委員會於本(24)日核准復華證券投資信託股份有限公司申請募集投資國內外之開放式指數股票型「復華美國標普500成長ETF證券投資信託基金」,總面額新臺幣195億元整,由台北富邦商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣計價發行。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。

「復華美國標普500成長ETF證券投資信託基金」以追蹤「標普500成長指數(SP 500 Growth Index)」之績效表現為基金投資組合管理之目標,並運用最佳化方法投資於標的指數成分證券。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話:(02)2774-7357

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