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2023-03-14 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年3月14日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年3月15日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、兆豐國際證券投資信託股份有限公司申報募集「兆豐日本優勢多重資產證券投資信託基金」申報生效案

兆豐國際證券投資信託股份有限公司申報募集開放式多重資產型投資國內外之「兆豐日本優勢多重資產證券投資信託基金」,總面額等值新臺幣100億元整,新臺幣級別50億元、外幣級別等值新臺幣50億元,由彰化商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣、美元(等值新臺幣25億元)及日圓(等值新臺幣25億元)計價發行,自112年3月14日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。

原則上,該基金自成立日起6個月後,投資於國內外之股票(含承銷股票及特別股)、存託憑證、債券(含其他固定收益證券)、基金受益憑證(含指數股票型基金、槓桿型ETF、反向型ETF及商品ETF)、不動產投資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目之資產等任一資產種類之總金額不得超過基金淨資產價值之70%(含);投資於外國有價證券之總金額不低於基金淨資產價值之60%(含)。投資於日本相關之有價證券之總金額不低於基金淨資產價值之60%(含)。

「兆豐日本優勢多重資產證券投資信託基金」募集等值新臺幣100億元額度涉及資金之匯出入,兆豐國際證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函,始得募集該基金。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

參、群益投信申報第五次追加募集群益產業型投資等級公司債ETF傘型證券投資信託基金之「群益10年期以上金融債ETF證券投資信託基金」申報生效案

群益證券投資信託股份有限公司第五次追加募集群益產業型投資等級公司債ETF傘型證券投資信託基金之「群益10年期以上金融債ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元,自112年3月14日申報生效。該基金為開放式指數股票型基金,本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣1,200億元,保管機構由中國信託商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

肆、國泰證券投資信託股份有限公司申報第四次追加募集「國泰息收ETF傘型證券投資信託基金之10年期(以上)BBB美元息收公司債券證券投資信託基金」申報生效案

國泰證券投資信託股份有限公司申報第四次追加募集「國泰息收ETF傘型證券投資信託基金之10年期(以上)BBB美元息收公司債券證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元,自112年3月14日申報生效。本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣1,000億元,保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話:(02)2774-7127

伍、處如興股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:112年3月14日

二、受裁罰之對象:如興股份有限公司(下稱如興公司)之負責人張○○君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由:如興公司未依本會規定期限補行公告申報111年第3季財務報告。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就如興公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話:(02)2774-7391

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