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2023-03-29 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年3月29日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年3月30日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、凱基證券投資信託股份有限公司申報募集「凱基全球菁英55 ETF證券投資信託基金」申報生效案

凱基證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式指數股票型「凱基全球菁英55 ETF證券投資信託基金」,總面額新臺幣195億元,由華南商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣計價發行,自112年3月29日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。

「凱基全球菁英55 ETF證券投資信託基金」以追蹤彭博指數服務公司(Bloomberg Index Services Limited)所編製及計算之「彭博全球菁英55指數(Bloomberg Global Industry Elite 55 Index)」之績效表現為基金投資組合管理之目標。該基金自上市日起,投資於標的指數成分證券總金額不低於基金淨資產價值90%(含)。

「凱基全球菁英55 ETF證券投資信託基金」募集新臺幣195億元額度涉及資金之匯出入,凱基證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函,始得募集該基金。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話:(02)2774-7127

參、永豐證券投資信託股份有限公司申報募集「永豐全球基礎建設及公用事業投資等級債券證券投資信託基金」申報生效案

永豐證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之開放式債券型「永豐全球基礎建設及公用事業投資等級債券證券投資信託基金」,總面額等值新臺幣200億元整,新臺幣級別100億元、外幣(美元)級別等值新臺幣100億元,由臺灣銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣及美元計價發行,自112年3月29日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。

原則上,該基金自成立日起6個月後,投資於外國之基礎建設及公用事業投資等級債券總金額不得低於基金淨資產價值之60%(含);投資於非投資等級債券之投資總金額不得超過基金淨資產價值之20%(含)。另該基金自成立日起屆滿三個月(含)後,整體資產組合之加權平均存續期間應在一年以上(含)。

「永豐全球基礎建設及公用事業投資等級債券證券投資信託基金」募集新臺幣等值200億元額度涉及資金之匯出入,永豐證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函,始得募集該基金。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話:(02)2774-7357

肆、復華證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「復華全球收益ETF傘型證券投資信託基金之復華富時不動產證券化證券投資信託基金」申報生效案

復華證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「復華全球收益ETF傘型證券投資信託基金之復華富時不動產證券化證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元,自112年3月29日申報生效。本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣400億元,保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 葉科長 聯絡電話:(02)2774-7357

伍、處龍邦國際興業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間:112年3月29日

二、受裁罰對象:龍邦國際興業股份有限公司為行為之負責人劉○○君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條之1、第178條第1項第11款及第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則(下稱取處準則)第31條及第34條。

四、違反事實理由:查龍邦國際興業股份有限公司及其子公司分別於110年8月11日、111年4月29日、111年5月11日、111年12月1日及111年7月7日、111年11月30日經權責單位核決投資泰山企業股份有限公司股票達3億元以上,惟未於事實發生之即日起算二日內辦理公告申報或代子公司辦理公告申報,核有違反取處準則第31條第1 項及第34條第1項規定。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定,處為行為之負責人罰鍰24萬元。

聯絡單位:證券期貨局證券發行組 張科長 聯絡電話:(02)2774-7147

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