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2023-04-17 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年4月17日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年4月18日生效:無。

二、停止公開發行案:無。

貳、群益期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間:112年4月17日

二、受裁罰之對象:群益期貨股份有限公司(下稱群益期貨)及受雇人陳員、鄧員。

三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項、第55條第19款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項。

四、違反事實理由:群益期貨受雇人陳員、鄧員分別於LINE群組向期貨交易人提供建議買賣訊息,以及群益期貨對其受雇人未善盡監督管理之責,未落實執行該公司內部控制制度規定,群益期貨及陳員、鄧員核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰,並依同法第101條第1項規定,停止陳員2個月、鄧員1個月之期貨業務執行。

聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7115

參、中國信託證券投資信託股份有限公司申報募集「中國信託上櫃ESG 30 ETF證券投資信託基金」申報生效案

中國信託證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內之開放式指數股票型「中國信託上櫃ESG 30 ETF證券投資信託基金」,由第一商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構,並以新臺幣計價發行,自112年4月17日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元整。

「中國信託上櫃ESG 30 ETF證券投資信託基金」以追蹤「臺灣指數公司特選上櫃ESG30指數」之績效表現為基金投資組合管理之目標。該基金自上市日起,投資於標的指數成分證券總金額應達基金淨資產價值之90%(含)以上。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

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