金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年5月4日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年5月5日生效:

二、停止公開發行案:無。

貳、處凱勝綠能科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年5月4日

二、受裁罰之對象：凱勝綠能科技股份有限公司(下稱凱勝公司)負責人陳OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。

四、違反之事實理由：凱勝公司未依證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定，於111會計年度終了後4個月內公告並申報111年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就凱勝公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7191

參、處台灣土地開發股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年5月4日

二、受裁罰之對象：台灣土地開發股份有限公司(以下簡稱台開公司)負責人邱ＯＯ。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。

四、違反之事實理由：台開公司未依證券交易法第36條第1項及第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定公告申報111年度財務報告，及本會112年3月7日金管證審字第11203809361號函所訂期限補行公告申報110年度、111年第1季及111年第2季財務報告，經本會處以罰鍰，並數次限期補行公告申報，惟屆期仍未辦理。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，對台開公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346

肆、有關「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之「外國發行人募集與發行有價證券基本資料表」、「律師法律意見書及檢查表」及「外國發行人申報案件檢查表」之令。(金管證發字第1120381326號)

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7147

伍、有關「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定之「發行人募集與發行有價證券基本資料表」、「發行人募集與發行有價證券法律事項檢查表」、「發行人辦理總括申報追補發行新股承銷商案件檢查表」、「發行普通公司債對外公開銷售承銷商案件檢查表」、「發行人募集與發行有價證券案件檢查表」及「募集設立法律事項檢查表」之令。(金管證發字第11203813261號)

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7147