金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年5月17日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年5月18日生效:

二、停止公開發行案:無。

貳、處如興股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年5月17日

二、受裁罰之對象：如興股份有限公司（下稱如興公司）之負責人張○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：如興公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於112年第1季終了後45日內，公告申報112年第1季財務報告，及未依本會規定期限補行公告申報111年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就如興公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346

參、處隆銘綠能科技工程股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年5月17日

二、受裁罰之對象：隆銘綠能科技工程股份有限公司（以下簡稱隆銘公司）負責人許○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：隆銘公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於112年第1季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事會之112年第1季財務報告；另隆銘公司未依證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定公告申報111年第3季及111年度財務報告，經本會各次限期補行公告申報，惟該公司屆期仍未辦理。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就隆銘公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

肆、處駿熠電子科技股份有限公司為行為時負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年5月16日

二、受裁罰之對象：駿熠電子科技股份有限公司(以下簡稱駿熠公司)為行為時負責人邵OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款、第2款、第178條第1項第4款及第179條規定。

四、違反之事實理由：駿熠公司未依本會規定期限補行公告申報111年第3季及111年度財務報告，暨未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於112年第1季終了後45日內公告申報112年第1季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就駿熠公司前開違規行為，處為行為時負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346

伍、處昇華娛樂傳播股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年5月17日

二、受裁罰之對象：昇華娛樂傳播股份有限公司(下稱昇華公司)負責人王OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：昇華公司未於112年第1季終了後45日內，公告並申報經會計師核閱及提報董事會之112年第1季財務報告，及未依本會112年5月1日金管證審字第1120341015號函所訂期限補行公告申報111年度財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就昇華公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391