臺北市
25°
( 28° / 24° )
氣象
2023-06-20 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年6月20日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年6月21日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、訂定期貨交易法第87條第2項之令。(金管證期字第1120382648號)

參、訂定期貨經理事業管理規則第23條第7項及第62條第2項第3款之令。(金管證期字第11203826481號)

肆、訂定期貨經理事業管理規則第43條第1項之令。(金管證期字第11203826482號)

伍、訂定期貨商管理規則第24條第1項之令。(金管證期字第11203826483號)

陸、訂定期貨商管理規則第18條之1第1項之令。(金管證期字第11203826484號)

聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7167

柒、處群益金鼎證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元

一、處分時間:112年6月20日

二、受處分之對象:群益金鼎證券股份有限公司。

三、處分之法令依據:行為時證券交易法第178條之1第1項第4款。

四、違反事實理由:受處分人辦理專業投資人資格審查作業,核有客戶勾選之交易經驗,與其提供之佐證依據不一致;辦理不限用途款項借貸業務,明知客戶係將借貸取得資金用於申購高風險之衍生性商品,仍受理客戶借貸並對其銷售衍生性金融商品致生客訴等缺失情事,顯示受處分人未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果:依行為時證券交易法第178條之1第1項第4款規定,處群益金鼎證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 許科長 聯絡電話:(02)2774-7161

捌、中國信託證券投資信託股份有限公司申報第六次追加募集「中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國信託10年期以上高評級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

中國信託證券投資信託股份有限公司申報第6次追加募集「中國信託多元收益債券ETF傘型證券投資信託基金之中國信託10年期以上高評級美元公司債券ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元,自112年6月20日申報生效。本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣1,400億元,保管機構由永豐商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

玖、處台灣土地開發股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:112年6月20日

二、受裁罰之對象:台灣土地開發股份有限公司(以下簡稱台開公司)負責人邱○○。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項及第2項暨公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。

四、違反之事實理由:台開公司未依規定公告申報110年度、111年第1季、111年第2季及111年度財務報告,經本會112年5月4日金管證審字第11203820411號函限期補行公告申報,惟屆期仍未辦理。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,對台開公司前開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7191

最新政府消息新聞

延伸閱讀