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2023-09-06 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年9月6日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年9月7日生效:

二、停止公開發行案:無。

貳、元大期貨股份有限公司違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間:112年9月6日

二、受裁罰之對象:元大期貨股份有限公司(下稱元大期貨或該公司)。

三、裁罰之法令依據:期貨交易法第119條第1項第2款、槓桿交易商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由:元大期貨槓桿交易商業務員於112年4月間於LINE群組向現有客戶提供看多、看空建議情事,與該公司槓桿交易商內部控制制度之規定不符,元大期貨未落實執行所訂內部控制制度之規定,核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處元大期貨新臺幣12萬元罰鍰。

聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話:(02)2774-7360

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