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2023-09-13 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(112年9月13日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年9月14日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、有關放寬投信基金海外投資業務複委任受託管理機構之再委任限制相關規範之令。(金管證投字第1120338056號)

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

參、有關證券交易法第28條之2規定之令。(金管證交字第1120383102號)

聯絡單位:證券期貨局證券交易組 施科長 聯絡電話:(02)2774-7130

肆、元大證券投資信託股份有限公司申報第五次追加募集「元大多元債券ETF傘型證券投資信託基金之元大20年期以上BBB級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

元大證券投資信託股份有限公司申報第五次追加募集「元大多元債券ETF傘型證券投資信託基金之元大20年期以上BBB級美元公司債券ETF證券投資信託基金」,總面額新臺幣200億元,自112年9月13日申報生效。本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣1,200億元,保管機構由永豐商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話:(02)2774-7426

伍、元大證券投資信託股份有限公司申報第六次追加募集「元大20年期以上AAA至A級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

元大證券投資信託股份有限公司申報第六次追加募集「元大20年期以上AAA至A級美元公司債券ETF證券投資信託基金」,總面額新臺幣200億元,自112年9月13日申報生效。本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣1,400億元,保管機構由華南商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話:(02)2774-7426

陸、元大證券投資信託股份有限公司申報第七次追加募集「元大美國政府20年期(以上)債券ETF傘型證券投資信託基金之元大美國政府20年期(以上)債券證券投資信託基金」申報生效案

元大證券投資信託股份有限公司申報第七次追加募集「元大美國政府20年期(以上)債券ETF傘型證券投資信託基金之元大美國政府20年期(以上)債券證券投資信託基金」,總面額新臺幣200億元,自112年9月13日申報生效。本次追加募集後,合計最高發行總面額為新臺幣1,600億元,保管機構由華南商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話:(02)2774-7426

柒、處昶虹國際股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:112年9月13日

二、受裁罰之對象:昶虹國際股份有限公司(以下簡稱昶虹公司)負責人吳OO。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款、第2款及第178條第1項第4款規定。

四、違反之事實理由:昶虹公司未依本會112年8月21日金管證審字第1120353696號函規定重行公告申報108年第1季起相關期間財務報告。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就昶虹公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7191

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