金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（112年11月16日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計112年11月17日生效:

二、停止公開發行案:無。

三、北極星藥業集團股份有限公司(上市公司，證券代號6550)申請廢止前經金融監督管理委員會112年7月11日金管證發字第1120347292號函同意申報生效以現金增資發行普通股股票55,000,000股至85,000,000股，參與發行海外存託憑證11,000,000單位至17,000,000單位，總金額約美金161,238,000元至249,186,000元及112年10月6 日金管證發字第1120357463號函同意延長募集期間3個月一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295

貳、處健升實業股份有限公司為行為時負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年11月14日

二、受裁罰之對象：健升實業股份有限公司(以下簡稱健升公司)為行為時負責人邵OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款、第2款、第178條第1項第4款及第179條規定。

四、違反之事實理由：健升公司未依本會規定期限補行公告申報111年第3季至112年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就健升公司前開違規行為，處為行為時負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346

參、處牧東光電股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：112年11月15日

二、受裁罰之對象：牧東光電股份有限公司(下簡稱牧東公司) 為行為時負責人陳OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：牧東公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於112年第3季終了後45日內公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就牧東公司前開違規行為，處為行為時負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346

肆、預告修正「會計師查核簽證財務報表規則」草案及「會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則」第四條、第五條、第六條及第三條附表一草案。(金管證審字第1120385226號)--預告期間:2023.11.16~2024.01.15

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林科長 聯絡電話：(02)2774-7191