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2023-11-30 | 金管會

金融監督管理委員會表揚112年度公平待客原則評核績優之證券商

金融監督管理委員會(下稱金管會)於本(30)日召開「112年度證券商公平待客原則評核機制業務聯繫暨表揚會議」,由黃主任委員天牧親自主持並頒獎予得獎之證券商。

繼108年首度實施公平待客原則評核後,本年為第三次對綜合證券商進行評核,本年度針對實收資本額新臺幣100億元以上之大型綜合證券商9家及其他綜合證券商21家分別評比,為鼓勵證券商持續精進落實公平待客, 金管會特舉辦頒獎典禮表揚評核排名前25%及最佳進步獎之證券商,依機構名稱筆劃順序為:

一、大型綜合證券商:元大證券、兆豐證券、富邦綜合證券。

二、其他綜合證券商:中國信託綜合證券、玉山綜合證券、台中銀證券、合作金庫證券、華南永昌綜合證券及福邦證券等6家,其中台中銀證券並獲得最佳進步獎。

本次會議除由證期局簡報說明評核機制、評核發現之優劣之處與對業者持續落實之建議事項外,並由評核表現績優之業者在會中簡報分享落實公平待客原則的實務經驗,以利同業互相學習及精進對金融消費者權益保護之實務做法。

金管會表示,本次評核發現證券商表現較佳項目的共同特點,主要在於董事會重視程度,董事會主動提出各項具建設性之優化措施並督導業務單位落實執行,董事會參與程度明顯提升;各項評核指標中,以「酬金及業績衡平原則」及「告知與揭露原則」表現較佳,具體作為包括酬金制度納入違反證券管理法令等非財務性指標,且佔一定關鍵比重等措施。此外,本次新增「友善服務原則」及「落實誠信經營原則」等二項評核指標,具體作為包括強化銀髮族、身心障礙族群數位落差相關措施、董事會督導訂定誠信經營作業程序及行為指南、建立防範不誠信行為風險評估機制等,以強化證券商公平待客之成效,並促進普惠金融。

金管會111年底已公布113年金融服務業公平待客評核內容及修正公平待客評核重點,期待藉由公平待客評核內容之精進,金融業能進一步提升對金融消費者的服務,兼顧金融消費族群人生各個階段的需求,厚植誠信、透明、關懷的企業文化。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組

聯絡電話:羅科長(02) 2774-7286

如有任何疑問,請來信:本會民意信箱

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