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2024-01-08 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年1月8日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年1月9日生效。

二、停止公開發行案:無。

三、安瑞科技股份有限公司(第一上櫃公司3664)申報發行限制員工權利新股2,500,000股,每股面額10元,總額新臺幣25,000,000元一案,核有申報書件應記載事項不充分之情事,經金融監督管理委員會依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第2項規定,自即日起停止申報生效

聯絡單位:證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7476

貳、證券投資信託基金案件

一、113年1月8日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

參、元富證券股份有限公司受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間:113年1月5日

二、受裁罰之對象:元富證券股份有限公司(下稱元富證券)業務員吳員。

三、裁罰之法令依據:期貨交易法第101條第1項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2 項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第19款規定。

四、違反事實理由:元富證券業務員吳員有透過Line群組提供客戶期貨建議買賣訊息,核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果:依期貨交易法第101條第1項規定,命令元富證券停止吳員1個月期貨業務之執行。

聯絡單位:證券期貨局期貨管理組 許科長 聯絡電話:(02)2774-7161

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