金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年1月8日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年1月9日生效。

二、停止公開發行案：無。

三、安瑞科技股份有限公司(第一上櫃公司3664)申報發行限制員工權利新股2,500,000股，每股面額10元，總額新臺幣25,000,000元一案，核有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第2項規定，自即日起停止申報生效

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7476

貳、證券投資信託基金案件

一、113年1月8日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、元富證券股份有限公司受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：113年1月5日

二、受裁罰之對象：元富證券股份有限公司（下稱元富證券）業務員吳員。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第101條第1項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2 項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第19款規定。

四、違反事實理由：元富證券業務員吳員有透過Line群組提供客戶期貨建議買賣訊息，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令元富證券停止吳員1個月期貨業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 許科長 聯絡電話：(02)2774-7161