金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年4月19日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年4月22日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年4月19日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、華南期貨股份有限公司違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間：113年4月18日

二、受裁罰之對象：華南期貨股份有限公司（下稱華南期貨）。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項及第12條。

四、違反事實理由：華南期貨未依其內部控制制度規定，寄送對帳單及買賣報告書並完整留存寄送信件遭退回之紀錄，以及該公司前業務員有未於期貨公會登記為合格業務員前，即進行招攬業務情事，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處華南期貨新臺幣24萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7167