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2024-05-02 | 金管會

修正「鼓勵投信躍進計畫」相關指標,鼓勵投信事業產品策略衡平發展

為鼓勵投信事業提升資產管理人才與技術,擴大資產管理規模並朝向國際化發展,金管會已發布「鼓勵投信躍進計畫」(下稱躍進計畫),符合「基本必要條件」及「投研能力」、「國際布局」及「人才培育」等3面向者,除適用基本優惠措施外,並可取得相關選擇優惠措施。

金管會本次修正躍進計畫,考量主動式操作管理基金之發展較有助於提升我國資產管理人才之投研能力,又近年採被動式管理之基金商品發展及規模快速成長,為鼓勵投信業者產品策略衡平發展及積極提升投研能力,相關指標調整為以主動式操作管理基金作為計算基準。

本次躍進計畫,主要修正「投研能力」相關指標,修正重點如下:

一、有關投信基金複委任或委託海外顧問之檔數或規模比重不超過1/2之指標:因被動式操作管理基金無須複委任或委託海外顧問,故檔數或規模計算標準排除被動式操作管理基金,即排除指數型基金、指數股票型基金(下稱ETF)及ETF連結基金等被動式操作管理之基金。

二、有關至少3種類型基金平均報酬率高於業界平均之指標:因被動式操作管理基金之報酬率主係受其追蹤指數所投資成分證券之市場波動影響,故本指標修正為僅限主動式操作管理基金。

三、有關近三年投研團隊達一定人數或比重,且人數及平均資產管理規模皆為成長之指標:修正為不包含被動式操作管理基金經理人,且近三年投研團隊年平均人數由現行標準25人修正為20人,投研人數占總員工人數占比由現行標準20%修正為15%;屬大型投信適用之投研團隊人數由現行標準75人修正為60人;平均資產管理規模計算標準由「不含貨幣市場基金(下稱MMF)」修正為「不含MMF及被動式操作管理基金」;針對中小型投信之投研團隊人數由現行標準15人修正為10人,投研人數占總員工人數占比由現行標準20%修正為15%。

四、有關平均資產管理規模為排名前1/3或達一定金額之指標:現行規模計算標準為投信業者得自行選擇適用「不含MMF」或「不含MMF及ETF」,配合上述指標一致性,將「ETF」修正為「被動式操作管理基金」。

金管會將持續推動並鼓勵投信事業依躍進計畫提出申請,期勉國內投信事業持續強化自行投資研究能力、開拓發展國際業務、積極培育資產管理人才,推動我國投信產業正向發展,增進我國資產管理產業之整體競爭力。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組

聯絡電話:(02) 2774-7320

如有任何疑問,請來信:本會民意信箱

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