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2024-05-13 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月13日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年5月14日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年5月13日生效/核准。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

參、處牧東光電股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間:113年5月13日

二、受裁罰之對象:牧東光電股份有限公司(下簡稱牧東公司) 為行為時負責人陳OO君。

三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款及第2款、第178條第1項第4款及第179條規定。

四、違反之事實理由:牧東公司未依證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定公告申報112年第3季及112年度財務報告,經本會處予罰鍰,並限期補行公告,惟屆期仍未辦理。

五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就牧東公司前開違規行為,處為行為時負責人罰鍰新臺幣72萬元。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346

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