金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年5月17日）

壹、公開發行公司等動態

一、 預計113年5月20日生效。

二、 停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、 113年5月17日生效/核准：無。

二、 自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處廷鑫興業股份有限公司負責人罰鍰案

一、 裁罰時間：113年5月17日。

二、 受裁罰之對象：廷鑫興業股份有限公司(下稱廷鑫公司)負責人顏OO君。

三、 裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、 違反之事實理由：廷鑫公司未依規定期限補行公告申報112年度財務報告及未依規定公告申報113年第1季財務報告。

五、 裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就廷鑫公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391

肆、處昶虹國際股份有限公司負責人罰鍰案

一、 裁罰時間：113年5月17日

二、 受裁罰之對象：昶虹國際股份有限公司（下稱昶虹公司）負責人吳OO君。

三、 裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款規定。

四、 違反之事實理由：昶虹公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定，於112會計年度終了後3個月內公告並申報112年度財務報告。

五、 裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就昶虹公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 李科長 聯絡電話：(02)2774-7391