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2024-05-22 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月22日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年5月23日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年5月22日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

參、廣源證券投資顧問股份有限公司違規處分案

一、裁罰時間:113年5月22日。

二、受裁罰之對象:廣源證券投資顧問股份有限公司。

三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第4條第4項、第102條及第111條。

四、違反事實理由:公司為客戶提供基金淨值計算之服務並收取報酬,核有從事未經本會核准之業務,違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。

五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條規定,核處罰鍰新臺幣60萬元,並依同法第102條規定,予以糾正。

聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話:(02)2774-7426

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