2024-05-22 | 金管會
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年5月22日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計113年5月23日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年5月22日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、廣源證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間:113年5月22日。
二、受裁罰之對象:廣源證券投資顧問股份有限公司。
三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第4條第4項、第102條及第111條。
四、違反事實理由:公司為客戶提供基金淨值計算之服務並收取報酬,核有從事未經本會核准之業務,違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條規定,核處罰鍰新臺幣60萬元,並依同法第102條規定,予以糾正。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話:(02)2774-7426
一、預計113年5月23日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年5月22日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、廣源證券投資顧問股份有限公司違規處分案
一、裁罰時間:113年5月22日。
二、受裁罰之對象:廣源證券投資顧問股份有限公司。
三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第4條第4項、第102條及第111條。
四、違反事實理由:公司為客戶提供基金淨值計算之服務並收取報酬,核有從事未經本會核准之業務,違反證券投資信託及顧問法第4條第4項規定。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條規定,核處罰鍰新臺幣60萬元,並依同法第102條規定,予以糾正。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 蔡科長 聯絡電話:(02)2774-7426
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