2024-08-19 | 金管會
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年8月19日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計113年8月20日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年8月19日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、上市公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、上櫃公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
伍、興櫃公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位:證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7310
陸、宏遠證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間:113年8月19日。
二、受處分之對象:宏遠證券股份有限公司(下稱宏遠證券)業務人員楊O、駱OO。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
四、違反事實理由:臺灣證券交易所股份有限公司於113年1月16、17日對宏遠證券台中分公司進行查核,發現受處分人於111年6月9日至112年6月8日期間有代墊客戶之交割款,及與客戶有借貸款項情事。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令宏遠證券分別停止業務人員楊O、駱OO1個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話:(02)2774-7112
一、預計113年8月20日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年8月19日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、上市公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、上櫃公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
伍、興櫃公司113年6月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位:證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話:(02)2774-7310
陸、宏遠證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間:113年8月19日。
二、受處分之對象:宏遠證券股份有限公司(下稱宏遠證券)業務人員楊O、駱OO。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
四、違反事實理由:臺灣證券交易所股份有限公司於113年1月16、17日對宏遠證券台中分公司進行查核,發現受處分人於111年6月9日至112年6月8日期間有代墊客戶之交割款,及與客戶有借貸款項情事。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令宏遠證券分別停止業務人員楊O、駱OO1個月業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話:(02)2774-7112
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