金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年8月26日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年8月27日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、通用幹細胞股份有限公司(興櫃公司，證券代號7607)申請廢止前經金融監督管理委員會113年7月15日金管證發字第1130349299號函同意該公司申報生效之現金增資發行普通股1,875,000股一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7476

貳、證券投資信託基金案件

一、113年8月26日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、有關境外外國機構投資人得指定2家以上保管機構之令。(金管證券字第11303487861號)

肆、有關華僑及外國人投資證券管理辦法第21條第2款、第3款規定之令。(金管證券字第11303487862號)

伍、有關華僑及外國人投資證券管理辦法第4條第2項規定之令。(金管證券字第11303487863號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401

陸、華南期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：113年8月26日

二、受裁罰之對象：華南期貨股份有限公司（下稱華南期貨）。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：華南期貨資訊系統之操作人員未依規定操作程序執行，導致期貨交易系統異常，且該公司未依規定辦理公告作業及資安通報等，未落實執行內部控制制度規定，華南期貨核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處華南期貨新臺幣24萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7167

柒、處大略國際控股有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年8月26日

二、受裁罰之對象：大略國際控股有限公司(以下簡稱大略公司)為行為之負責人陳ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條。

四、違反之事實理由：大略公司未依規定期限補行公告申報113年6月份營運情形，及未公告申報113年7月份營運情形，核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定，就大略公司上開違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林簡任稽核 聯絡電話：(02)2774-7191