金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年9月4日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年9月5日生效:無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年9月4日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、基富通證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：113年9月4日

二、受處分之對象：基富通證券股份有限公司（下稱基富通證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項規定。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於113年4月11日、16日及17日對基富通證券進行資安作業例行查核，發現該公司辦理資訊安全政策、網路安全管理、資訊存取控管、系統開發及維護等作業有缺失情事，顯示基富通證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處基富通證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02) 2774-7112