2024-09-04 | 金管會
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年9月4日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計113年9月5日生效:無。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年9月4日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、基富通證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間:113年9月4日
二、受處分之對象:基富通證券股份有限公司(下稱基富通證券)。
三、處分之法令依據:證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項規定。
四、違反事實理由:臺灣證券交易所股份有限公司於113年4月11日、16日及17日對基富通證券進行資安作業例行查核,發現該公司辦理資訊安全政策、網路安全管理、資訊存取控管、系統開發及維護等作業有缺失情事,顯示基富通證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處基富通證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話:(02) 2774-7112
一、預計113年9月5日生效:無。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年9月4日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、基富通證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間:113年9月4日
二、受處分之對象:基富通證券股份有限公司(下稱基富通證券)。
三、處分之法令依據:證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項規定。
四、違反事實理由:臺灣證券交易所股份有限公司於113年4月11日、16日及17日對基富通證券進行資安作業例行查核,發現該公司辦理資訊安全政策、網路安全管理、資訊存取控管、系統開發及維護等作業有缺失情事,顯示基富通證券未落實執行內部控制制度,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處基富通證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話:(02) 2774-7112
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