金融監督管理委員會表揚113年度公平待客原則評核績優之證券期貨業

金融監督管理委員會（下稱金管會）於本（1）日召開「113年度證券期貨業公平待客原則評核機制業務聯繫暨表揚會議」，由陳副主任委員彥良主持並頒獎予得獎之證券期貨業。

本年度係針對實收資本額新臺幣100億元以上之9家大型綜合證券商、21家專營證券商及14家專營期貨經紀商分別評比，為鼓勵證券期貨業持續精進落實公平待客， 金管會特舉辦頒獎典禮表揚評核排名前25%及最佳進步獎之證券期貨業，依機構名稱筆劃順序為：

一、證券商：大型綜合證券商為元大證券、兆豐證券及凱基證券。專營證券商為日進證券、北城證券、石橋證券、京城證券、高橋證券及遠智證券。最佳進步獎為群益證券。

二、期貨商：元大期貨、元富期貨、兆豐期貨及凱基期貨。最佳進步獎為凱基期貨。

本次會議除由證券期貨局簡報說明評核機制、評核發現之優劣之處與對業者持續落實之建議事項外，並由評核表現績優之業者在會中簡報分享落實公平待客原則的實務經驗，以利同業互相學習及精進對金融消費者權益保護之實務做法。

金管會表示，本次評核發現證券期貨業表現較佳項目的共同特點，主要在於董事會重視程度，包括董事會針對市場重要議題主動提出優化建議、建立重要客訴提報董事會程序、深化董事會參與程度、董事背景多元化、董事參與金融消費者保護、誠信經營及資安等多項訓練課程，專業能力提升；各項評核指標中以「酬金及業績衡平原則」及「友善服務原則」表現較佳，具體作為包括酬金制度納入違反證券期貨管理法令、客戶紛爭及滿意度及認識及了解客戶(KYC)程序之落實程度等非財務指標，並建立隸屬董事會之專責委員會強化酬金管控制度；針對不同類別弱勢客戶(視覺、聽覺及肢體等障礙)研提妥適客戶關懷服務及提供臨櫃手語服務；為減少高齡數位落差，增加資安預算支出，投入聲控技術開發等。

金管會112年底已公布114年金融服務業公平待客評核機制及重點，期待藉由公平待客評核內容之精進，金融業能進一步提升對金融消費者的服務，兼顧金融消費族群人生各個階段的需求，厚植誠信、透明、關懷的企業文化。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組

聯絡電話： (02) 2774-7286

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