2024-12-09 | 金管會
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月9日)
壹、公開發行公司等動態
一、預計113年12月10日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、六方科技股份有限公司(第一上市公司4569)申報發行國內第一次無擔保轉換公司債,每張面額100,000元,總額上限新臺幣500,000仟元乙案,該公司因申報書件不完備,業於113年12月6日自行完成補正,並將副本抄送相關單位。本案依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第3項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7295
貳、證券投資信託基金案件
一、113年12月9日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、合作金庫證券投資信託股份有限公司違規處分案
一、處分時間:113年12月9日
二、受處分之對象:合作金庫證券投資信託股份有限公司(以下簡稱合庫投信)。
三、處分之法令依據:證券投資信託及顧問法第17條第1項及證券投資信託基金管理辦法第4條第1項規定。
四、違反事實理由:合庫投信基金經理人執行股票停損後,於短期內仍持續買進相同股票,投資分析報告未依所訂「基金投資國內外股票作業程序」,對停損處分之理由及可能影響投資決策之部分加以說明,且買入後當日該股票即經交易所暫停交易而有評價大幅損失情形,其投資分析報告明顯流於形式,欠缺合理分析基礎及根據,核已違反證券投資信託相關管理法令。
五、處分結果:依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正,並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話:(02)2774-7127
肆、修正「會計師持續專業進修辦法」第3條、第5條、第10條之令。(金管證審字第1130386038號)
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 林簡任稽核 聯絡電話:(02)2774-7191
一、預計113年12月10日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、六方科技股份有限公司(第一上市公司4569)申報發行國內第一次無擔保轉換公司債,每張面額100,000元,總額上限新臺幣500,000仟元乙案,該公司因申報書件不完備,業於113年12月6日自行完成補正,並將副本抄送相關單位。本案依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第3項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話:(02)2774-7295
貳、證券投資信託基金案件
一、113年12月9日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、合作金庫證券投資信託股份有限公司違規處分案
一、處分時間:113年12月9日
二、受處分之對象:合作金庫證券投資信託股份有限公司(以下簡稱合庫投信)。
三、處分之法令依據:證券投資信託及顧問法第17條第1項及證券投資信託基金管理辦法第4條第1項規定。
四、違反事實理由:合庫投信基金經理人執行股票停損後,於短期內仍持續買進相同股票,投資分析報告未依所訂「基金投資國內外股票作業程序」,對停損處分之理由及可能影響投資決策之部分加以說明,且買入後當日該股票即經交易所暫停交易而有評價大幅損失情形,其投資分析報告明顯流於形式,欠缺合理分析基礎及根據,核已違反證券投資信託相關管理法令。
五、處分結果:依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正,並依同法第113條第2款規定處罰鍰新臺幣12萬元。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話:(02)2774-7127
肆、修正「會計師持續專業進修辦法」第3條、第5條、第10條之令。(金管證審字第1130386038號)
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 林簡任稽核 聯絡電話:(02)2774-7191
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