金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年12月10日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年12月11日生效:無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年12月10日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、合作金庫證券投資信託股份有限公司違規處分案

一、處分時間：113年12月10日

二、受處分之對象：合作金庫證券投資信託股份有限公司（以下簡稱合庫投信）。

三、處分之法令依據：證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條、證券投資信託及顧問法第69條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項之規定。

四、違反事實理由：合庫投信未落實代理人制度且內部控制制度未確實執行，致影響基金正常運作交易，核已違反證券投資信託相關管理法令。

五、處分結果：依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正，並依同法第111條第7款規定處罰鍰新臺幣60萬元。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7127