金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（113年12月23日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計113年12月24日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、113年12月23日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、華南永昌綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：113年12月23日

二、受處分之對象：華南永昌綜合證券股份有限公司（下稱華南永昌證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及證券商受託買賣外國有價證券管理規則第26條規定。

四、違反事實理由：本會檢查局對華南永昌證券進行銀髮族金融消費者保護作業專案檢查，發現該公司受理客戶委託買進未達BBB等級之外國有價證券，未揭露投資風險、債券發行人債信遭調降信評等級未通知客戶、辦理高齡客戶買賣額度審核作業，未每年更新客戶徵信資料及未依公司規定辦理高齡客戶關懷等情事，顯示華南永昌證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處華南永昌證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112

肆、中農證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：113年12月23日。

二、受處分之對象：中農證券股份有限公司（下稱中農證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第18條第1項。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於113年6月24日、7月2日及3日對受處分人進行查核，發現該公司有購入未經核准之黃金現貨、投資基金未依規定進行分析、核准及提報董事會等程序、董事長違規領取員工旅遊補助、未訂定股東會議事規則、未將股東會議事錄分發各股東、未依110年度股東會決議調降投資總額、未要求稽核人員應定期向監察人報告稽核業務、稽核主管未列席董事會報告及內控缺失稽核報告未按季提報董事會等情事，顯示中農證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處中農證券新臺幣60萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02) 2774-7112

伍、處翔耀實業股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：113年12月23日

二、受裁罰對象：翔耀實業股份有限公司為行為之負責人林○○君

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之 1、第178條第1項第11款及第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項、第31條第1項第4款第1目。

四、違反事實理由：翔耀實業股份有限公司於113年9月13日與無敵科技股份有限公司簽訂採購設備合約，惟該公司未依其取得或處分資產處理程序第7點規定先提董事會通過，復於113年9月19日董事會決議通過新增向同一相對人採購設備，一年內累積與同一相對人取得同一性質標的交易金額達新臺幣5億元，惟該公司延遲公告申報，核已違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項及第31條第1項第4款第1目之規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232

陸、廢止本會112年12月21日金管證券字第1120385668號令(金管證券字第1130386237號)

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 裴科長 聯絡電話：(02) 2774-7342

柒、預告訂定期貨交易法第三條第二項但書規定符合主管機關規定應集中結算之非在期貨交易所進行期貨交易範圍草案。(金管證期字第1130386602號)--預告期間：2024.12.24~2025.02.21

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話：(02) 2774-7360