金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年1月6日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年1月7日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、傑智環境科技股份有限公司（興櫃6723，下稱傑智公司或該公司）申報發行普通股3,800,000股，每股面額10元，總額新臺幣38,000,000元乙案，該公司因申報書件應記載事項不充分，業於114年1月3日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：2774-7295

貳、證券投資信託基金案件

一、114年1月6日生效/核准。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、康和期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：114年1月6日。

二、受裁罰之對象：康和期貨股份有限公司（下稱康和期貨）。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：康和期貨113年8月5日執行交易人期貨帳戶代為沖銷作業前，未先辦理高風險帳戶通知作業，且代為沖銷作業後交易人帳戶之權益數為負數，該公司未依規定於當日進行申報，未落實執行該公司內部控制制度規定，康和期貨核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處康和期貨新臺幣12萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話：02-2774-7167