金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年1月16日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年1月17日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、能海電能科技股份有限公司（公開發行公司，證券代號4586）申請廢止前經金融監督管理委員會113年7月16日金管證發字第1130349473號函同意申報生效之現金增資發行普通股3,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣30,000,000元，暨113年10月11日金管證發字第1130359715號函同意延長特定人繳款期間至114年1月14日一案，業經金融監督管理委員會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7476

貳、證券投資信託基金案件

一、114年1月16日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、永豐金證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年1月16日

二、受處分之對象：永豐金證券股份有限公司（下稱永豐金證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司於113年8月6日對永豐金證券進行查核，發現永豐金證券未對eleader及SGPT電子中台系統進行登入壓力測試及未訂定中台系統資料庫故障復原程序等缺失。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處永豐金證券新臺幣60萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 羅科長 聯絡電話：(02)2774-7286