金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年3月11日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年3月12日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年3月11日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、元大證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年3月10日。

二、受處分之對象：元大證券股份有限公司（下稱元大證券）及業務人員唐ＯＯ。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第37條第1項第5款、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款。

四、違反事實理由：本會檢查局於113年4月15日至5月10日對元大證券進行一般業務檢查，發現元大證券前業務人員唐ＯＯ有代為操作帳戶全權委託之行為、元大證券辦理不同客戶透過同一IP位址下單之審查作業及客戶買賣額度審核作業未符規定、新基金銷售有誤導投資人之情事、辦理客戶風險定期審查作業及經紀業務對公司內部人員(98帳戶)與客戶短時間(前後5分鐘)內同方向買進或賣出相同標的之檢核作業未符規定，顯示元大證券未落實執行內部控制制度等違規情事。

五、處分結果：依證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款規定規定，對元大證券處糾正及新臺幣90萬元罰鍰；併依證券交易法第56條規定，命令元大證券停止前營業員唐ＯＯ2個月業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話：(02)2774-7130