金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年4月18日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年4月21日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、翔耀實業股份有限公司（上市公司，證券代號2438）申請撤回申報現金增資發行普通股25,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣250,000,000元一案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129

貳、證券投資信託基金案件

一、114年4月18日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、上市公司114年2月份董事監察人持股異動及設解質情形

肆、上櫃公司114年2月份董事監察人持股異動及設解質情形

伍、興櫃公司114年2月份董事監察人持股異動及設解質情形

聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7310

陸、國票綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年4月18日。

二、受處分之對象：國票綜合證券股份有限公司（下稱國票證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由：臺灣證券交易所股份有限公司對國票證券進行查核，發現該公司所聘顧問陳ＯＯ實質上屬公司經理人及員工，惟未辦理人員登記並開設內部人帳戶，顯示國票證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處國票證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112