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2025-05-01 | 金管會

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(114年5月1日)

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年5月2日生效。

二、停止公開發行案件:無。

三、尚凡國際創新科技股份有限公司(上櫃公司,證券代號5278)申請撤回申報現金增資發行新股7,500,000股,每股面額1元,總額新臺幣7,500,000元一案,業經金融監督管理委員會准予撤回在案。

聯絡單位:證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話:2774-7232

貳、證券投資信託基金案件

一、114年5月1日生效/核准:無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。

參、預告修正「國際證券業務分公司管理辦法」第九條之一草案。 (金管證券字第1140381994號) --預告期間:2025.5.1~2025.6.30

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話:(02)2774-7130

肆、康和綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間:114年5月1日。

二、受處分之對象:康和綜合證券股份有限公司(下稱康和證券)及業務人員薛OO。

三、處分之法令依據:證券交易法第56條、第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項、第37條第4款及第18款;證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第9款至第11款。

四、違反事實理由:財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於113年11月1日對康和證券進行查核,發現前受託買賣業務人員薛OO有詐欺致客戶誤信之行為、與客戶間有借貸款項及代客戶保管存摺或印鑑等違規情事。

五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定,對康和證券處新臺幣90萬元罰鍰;併依證券交易法第56條規定,命令康和證券解除業務員薛OO之職務。

聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話:(02)2774-7401
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