金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年5月2日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年5月5日生效：無。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年5月2日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處潤泰創新國際股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年5月2日

二、受裁罰對象：潤泰創新國際股份有限公司為行為之負責人簡ＯＯ

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第9條第2項及第31條第1項。

四、違反事實理由：潤泰創新國際股份有限公司與土地所有權人簽訂土地合建契約，經董事長113年6月28日核決、並於113年7月1日公司正式完成契約用印，預估投入總成本86.76億元，惟遲至114年1月2日始完成公告申報，並於同年月15日始取得估價報告，核已違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第9條第2項及第31條第1項規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7295