金管會提醒轉（交）換公司債及附認股權公司債法規修正事項

為提升公司債之投資性及流通性，增進投資人權益，金管會已於114年5月5日修正發布「發行人募集與發行有價證券處理準則」相關條文，轉（交）換公司債及附認股權公司債之持有人於股東（臨）會停止過戶期間，得依發行人所定之轉（交）換辦法或認股辦法隨時請求轉（交）換或認股，並明定自114年7月1日施行。

金管會提醒，前揭公司債之持有人於股東（臨）會停止過戶期間請求轉（交）換或認股而取得股份，依公司法第165條第3項規定不得辦理股東名簿記載之變更，故無法參與轉換（交換、認股）標的公司當次股東（臨）會。另114年7月1日前已發行之轉（交）換公司債，發行人於修正轉（交）換辦法並向本會申請更正後，其持有人始得於股東（臨）會停止過戶期間請求轉（交）換，發行人宜預先妥為規劃，另投資人可至公開資訊觀測站查閱發行人變更轉（交）換辦法相關公告以及發行辦法內容，俾利轉（交）換之規劃與執行。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組

聯絡電話：02-2774-7295

如有任何疑問，請來信：本會民意信箱