金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年7月30日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年7月31日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年7月30日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、廢止行政院金融監督管理委員會中華民國九十四年十月五日金管證六字第Ｏ九四ＯＯＯ四三五一號令。(金管證審字第1140383509號)

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 林簡任稽核 聯絡電話：(02)2774-7191

肆、台新綜合證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：114年7月30日

二、受處分之對象：台新綜合證券股份有限公司（下稱台新證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條及同法第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項規定。

四、違反事實理由：本會檢查局於113年12月3日至9日及同年12月10日至18日分別對台新證券建北及台中分公司進行專案檢查，發現發現有下列缺失事項：

(一)建北及台中分公司共銷人員有辦理共同行銷證券業務範圍以外之業務，核已違反證券商內部控制制度標準規範CA-18600證券商與他業合作業務(一)、2、(2)規定。

(二)建北及台中分公司辦理受託買賣外國有價證券業務，有未揭露自交易相對人(上手)實際收取之費用及年化費率，核已違反證券商受託買賣外國有價證券管理規則第28條第2項及中華民國證券商業同業公會證券商受託買賣外國有價證券管理辦法第31條第6項規定。

五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處台新證券新臺幣30萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401