金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年8月4日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年8月5日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年8月4日生效/核准：無。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處新華泰富股份有限公司為行為之負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年8月4日

二、受裁罰對象：新華泰富股份有限公司為行為之負責人李○○

三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第178條第1項第9款及第179條、公開發行公司董事會議事辦法(下稱董事會議事辦法)第3條第2項、第5條第2項及第17條第4項。

四、違反事實理由：查新華泰富股份有限公司於114年1月21日及114年2月27日召開董事會，未於7日前通知時任法人董事新華國泰投資有限公司之代表人，亦未將董事會會議資料併同開會通知寄送，且未於會後20日內提供議事錄予該法人董事代表人，核有違反董事會議事辦法第3條第2項、第5條第2項及第17條第4項規定。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第9款及第179條規定，處為行為之負責人罰鍰24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7129