金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年8月18日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計114年8月19日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、證券投資信託基金案件

一、114年8月18日生效/核准。

二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。

參、處智安電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年8月18日

二、受裁罰之對象：智安電子股份有限公司（以下簡稱智安公司）為行為之負責人魏ＯＯ君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：智安公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於114會計年度第2季終了後45日內，公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師核閱及提報董事會之114年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就智安公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：（02）2774-7124

肆、處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：114年8月18日

二、受裁罰之對象：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）為行為之負責人李OO君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第1款及第2款規定。

四、違反之事實理由：樺晟公司未依規定期限補行公告申報113年度、114年第1季財務報告及未依規定公告申報114年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就樺晟公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話：(02)2774-7346